2.5.6 접근권한 검토¶
인증 기준¶
정보시스템과 개인정보 및 중요정보에 접근하는 사용자 계정의 등록·이용·삭제 및 접근권한의 부여·변경·삭제 이력을 남기고 주기적으로 검토하여 적정성 여부를 점검하여야 한다.
주요 확인사항¶
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정보시스템과 개인정보 및 중요정보에 대한 사용자 계정 및 접근권한 생성·등록·부여·이용·변경·말소 등의 이력을 남기고 있는가?
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정보시스템과 개인정보 및 중요정보에 대한 사용자 계정 및 접근권한의 적정성 검토 기준, 검토주체, 검토방법, 주기 등을 수립하여 정기적 검토를 이행하고 있는가?
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접근권한 검토 결과 접근권한 과다 부여, 권한부여 절차 미준수, 권한 오·남용 등 문제점이 발견된 경우 그에 따른 조치절차를 수립·이행하고 있는가?
관련 법규¶
세부 설명¶
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정보시스템과 개인정보 및 중요정보에 대한 사용자 계정 및 접근권한 생성·등록·부여·이용·변경·말소 등의 이력을 남겨야 한다.
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사용자 계정 및 접근권한에 대한 내역은 책임추적성을 확보할 수 있도록 필요한 사항을 모두 포함하여 기록
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계정·접근권한 신청정보 : 신청자 또는 대리신청자, 신청일시, 신청목적, 사용기간 등
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계정·접근권한 승인정보 : 승인자, 승인 또는 거부 여부, 사유 및 일시 등
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계정·접근권한 등록정보 : 등록자, 등록일, 등록방법(결재시스템 연동, 수작업 등록 등)
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계정·접근권한 정보 : 대상 시스템명, 권한명, 권한 내역 등
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접근권한 기록은 법적 요구사항 등을 반영하여 일정기간 동안 보관
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정보시스템과 개인정보 및 중요정보에 대한 사용자 계정 및 접근권한의 적정성 검토 기준, 검토주체, 검토방법, 주기 등을 수립하여 정기적 검토를 이행하여야 한다.
- 접근권한 검토 주체, 방법, 기준 주기(최소 분기 1회 이상 권고), 결과보고 등 검토 절차 수립
※ 접근권한 부여의 적정성 검토 항목(예시)
- 공식적인 절차에 따른 접근권한 부여 여부
- 접근권한 분류체계의 업무목적 및 보안정책 부합 여부
- 접근권한 승인자의 적절성
- 직무변경 시 기존 권한 회수 후 신규 업무에 대한 적절한 권한 부여 여부
- 업무 목적 외 과도한 접근권한 부여 여부
- 특수권한 부여·변경·발급 현황 및 적정성
- 협력업체 등 외부자 계정·권한 발급 현황 및 적정성
- 접근권한 신청·승인 내역과 실제 접근권한 부여 현황의 일치 여부
- 장기 미접속자 계정 현황 및 삭제(또는 잠금) 여부
- 휴직, 퇴직 시 지체 없이 계정 및 권한 회수 여부 등
- 접근권한 검토 주체, 방법, 기준 주기(최소 분기 1회 이상 권고), 결과보고 등 검토 절차 수립
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접근권한 검토 결과 접근권한 과다 부여, 권한부여 절차 미준수, 권한 오·남용 등 문제점이 발견된 경우 그에 따른 조치절차를 수립·이행하여야 한다.
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접근권한 검토 결과 권한의 과다 부여, 절차 미준수, 권한 오·남용 등 의심스러운 상황이 발견된 경우 소명요청 및 원인분석, 보완대책 마련, 보고체계 등이 포함된 절차 수립·이행
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접근권한 검토 후 변경 적용된 권한에 대해서는 사용자 및 관련자에게 통지
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유사한 문제가 반복될 경우 근본 원인 분석 및 재발방지 대책 수립
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증거자료¶
예시
접근권한 검토 기준 및 절차
접근권한 검토 이력
접근권한 검토 결과보고서 및 후속조치 내역
결함사례¶
사례 1 : 접근권한 검토와 관련된 방법, 점검주기, 보고체계, 오·남용 기준 등이 관련 지침에 구체적으로 정의되어 있지 않아 접근권한 검토가 정기적으로 수행되지 않은 경우
사례 2 : 내부 정책, 지침 등에 장기 미사용자 계정에 대한 잠금(비활성화) 또는 삭제 조치하도록 되어 있으나, 6개월 이상 미접속한 사용자의 계정이 활성화되어 있는 경우(접근권한 검토가 충실히 수행되지 않아 해당 계정이 식별되지 않은 경우)
사례 3 : 접근권한 검토 시 접근권한의 과다 부여 및 오·남용 의심사례가 발견되었으나, 이에 대한 상세조사, 내부보고 등의 후속조치가 수행되지 않은 경우